Banken, Versicherungen und Investment Management

Finanzwesen

 

Je früher Veränderungen und Entwicklungen in Compliance erkannt und angepasst werden, desto besser können sich Unternehmen positionieren.

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KOMPLEXE AUFGABEN INTELLIGENT UMSETZEN

Geldwäsche-prävention im Finanzwesen

Wir identifizieren für Unternehmen der Fonds,- Finanz- und Versicherungsbranche alle in Frage kommenden, notwendigen Compliance-Prozesse. 

Compliance-Management-System

Unsere Dienstleistung umfasst den Aufbau, die Implementierung sowie Kontrolle eines schlagkräftigen Compliance-Management-Systems. Dabei übernehmen wir für Sie auch die professionelle Begleitung von Prüfungen samt vollumfänglicher Berichterstattung an die Aufsichtsbehörden.

Compliance – einfach und wirksam

Uns ist bewusst, dass der Aufbau und die Betreuung von Compliance-Prozessen in
Unternehmen als lästige Pflicht angesehen wird – meist, weil es an Know-how und personellen Ressourcen fehlt.

N

Entlastung

Externe Übernahme von Sonderaufgaben und Sonderprojekten von Anfang an bis zum Abschluss als Entlastung interner Compliance-Abteilungen

Vorbereitung und Hilfestellung

Begleitung von Compliance-Abteilungen bei Sonderprüfungen durch die Aufsichtsbehörden

v

Beratung für Systeme

Systemberatung zur Automatisierung von Geldwäscheprävention und Compliance-Prozessen

Implementierung und Schulungen / Seminare

Unterstützung bei der Systemimplementierung fachlich, IT-seitig wie schulungstechnisch

L

Modernisierung

Begleitung des Modernisierungsprozesses

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Individuelle Konzepte

Instituts- wie geschäftsmodellspezifische Compliance-Beratung

Compliance-Ereignisse verhinden – Schaden abwenden

Der Schaden an Reputation und Betriebsergebnis bei Verstößen ist aber ungleich höher als die Beauftragung kompetenter Unterstützung! Deswegen lohnt es sich, mit unseren wirksamen wie einfach umzusetzenden Lösungen diese schädlichen Compliance-Ereignisse sicher zu verhindern.

Compliance-Expertise für das Finanzwesen

Mit unserer extern eingebrachten Expertise erhalten Sie alle Beratungs- und Umsetzungsleistungen wirksamer Compliance für das Finanzwesen.

Financial Services Compliance

Flexibel, digital und modern

U

Compliance-Strategie

  • Der Erfolg von Compliance-Maßnahmen ist abhängig vom Finanzprodukt und der gelebten Kultur eines Finanzunternehmens.
  • Wir entwickeln nur individuelle Strategieprozesse, keine Standards oder Bausteine.

Compliance-Software

  • Angemessene und wirksame Prozesse und Systeme zum Compliance-Management
  • Wir übernehmen die Projektleitung bei Systemeinführungen oder Change-Management-Projekten.
N

Compliance-Umsetzung

  • Langfristig nutzbare und flexible Systeme
  • Effiziente Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation
  • Interims-Management als Geldwäschebeauftragter und / oder Chief Compliance Officer
  • Übernahme der Funktion als externer Geldwäschebeauftragter (Vollauslagerung) inkl. Stellvertreter
b

Compliance-Betreuung

  • Jährlich wiederkehrende Sonderaufgaben können übernommen werden.
  • Dauerhafter Ansprechpartner, der bei seinen Überlegungen zu Veränderungen und Modernisierungen eng und motivierend mit den beteiligten Mitarbeitern zusammenarbeitet
  • Information über Aktualisierungen der gesetzlichen Anforderungen
  • Unterstützung bei Aktualisierung bestehender Prozesse
  • Bei langfristiger Zusammenarbeit kennen wir die internen Vorgänge und können effektiv auf Veränderungen reagieren.

Knut C. Reiser Compliance Consulting

Experte für Compliance in der Finanzbranche

Als Tagungsleiter von zertifizierten Compliance-Lehrgängen und Referent auf Fachseminaren bin ich immer nah am Geschehen und damit immer auf dem Laufenden, was Gesetzesänderungen und Neuentwicklungen im Compliance-Geschäft betrifft.

 

KONTAKT

KNUT C. REISER
Compliance Consulting

Diplom-Ökonom, Bankkaufmann und Unternehmensberater

+49 (0) 163 36 40 509

mail@knut-reiser.consulting

Adresse

Knut C. Reiser Compliance Consulting
Albert-Einstein-Str. 2
70806 Kornwestheim

SCHWERPUNKTE

Experte Geldwäschegesetz

Bekämpfung Geldwäsche

Geldwäsche Risikoanalyse

Geldwäscheprävention

Unterstützung Schadensfall

Externer Geldwäschebeauftragter

Strafen und Bußgelder

WIR SIND VERNETZT

Knut Reiser - Mitglied Deutsches Institut für Compliance
Knut Reiser - Mitglied IBWF
Offensive Mittelstand Berater

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